こちらでは「顧客資産の分別管理」の状況についてご案内しています。

「顧客資産の分別管理」とは

金融商品取引業者がお客様からお預かりした有価証券・金銭などのお客様資産と、会社の資産とを分けて管理することで、平成11年4月1日より金融商品取引法で義務付けられています。これにより、金融商品取引業者に預けたお客様の資産は分別保管され、金融商品取引業者の経営破綻の場合でもお客様の資産は保全されます。

分別管理の方法

  • 顧客有価証券―顧客有価証券と固有有価証券等(金融商品取引業者自身の保有する有価証券等)の保管場所を明確に区分し、かつ顧客有価証券については各顧客の有価証券の所在を直ちに判別できる状態で保管されます。
  • 顧客分別金―信託銀行へ信託されます。顧客ごとの分別金とその合計額は毎日計算され、最低週1回実際の信託金額の不足をチェックし、不足額が生じれば追加して信託されます。

弊社の対応

  • 分別管理は平成11年4月1日から義務付けられましたが、弊社ではそれ以前の平成10年12月から分別管理を実施しています。また、平成11年9月より、週2回の基準日を設けて分別管理を行なっておりますが、当ページではそのうち週1回について記載しております。
  • 顧客分別金信託銀行―三菱UFJ信託銀行、日証金信託銀行

分別管理状況

顧客分別金必要額顧客分別金信託額
差替計算基準日 [百万円] 法定差入期日 [百万円]
2022/07/25 11,471 2022/07/28 11,671
2022/07/19 11,433 2022/07/22 11,633
2022/07/11 23,668 2022/07/14 23,868
2022/07/04 24,497 2022/07/07 24,697
2022/06/27 24,376 2022/06/30 24,568
2022/06/20 24,781 2022/06/23 24,981
2022/06/13 25,655 2022/06/16 25,855
2022/06/06 24,917 2022/06/09 25,117
2022/05/30 25,447 2022/06/02 25,647
2022/05/23 25,402 2022/05/26 25,602
2022/05/16 25,479 2022/05/19 25,679
2022/05/09 25,476 2022/05/12 25,676
2022/05/02 25,416 2022/05/10 25,616
2022/04/25 25,813 2022/04/28 26,013
2022/04/18 26,686 2022/04/21 26,886
2022/04/11 25,528 2022/04/14 25,728
2022/04/04 26,151 2022/04/07 26,351
2022/03/28 26,902 2022/03/31 27,102
2022/03/22 26,042 2022/03/25 26,242
2022/03/14 25,647 2022/03/17 25,847
2022/03/07 25,855 2022/03/10 26,055
2022/02/28 26,038 2022/03/03 26,238
2022/02/21 26,311 2022/02/25 26,459
2022/02/14 26,586 2022/02/17 26,786
2022/02/07 25,845 2022/02/10 26,045
2022/01/31 26,243 2022/02/03 26,428
2022/01/24 34,145 2022/01/27 34,345
2022/01/17 27,460 2022/01/20 27,660
2022/01/11 27,335 2022/01/14 27,535
2022/01/04 27,331 2022/01/07 27,531
2021/12/27 27,418 2021/12/30 27,609
2021/12/20 26,856 2021/12/23 27,003
2021/12/13 27,055 2021/12/16 27,255
2021/12/06 26,631 2021/12/09 26,647
2021/11/29 32,436 2021/12/02 32,621
2021/11/22 27,680 2021/11/26 27,870
2021/11/15 27,670 2021/11/18 27,870
2021/11/08 27,684 2021/11/11 27,884
2021/11/01 27,473 2021/11/05 27,673
2021/10/25 27,965 2021/10/28 28,165
2021/10/18 27,774 2021/10/21 27,974
2021/10/11 27,051 2021/10/14 27,251
2021/10/04 28,323 2021/10/07 28,523
2021/09/27 29,484 2021/09/30 29,654
2021/09/21 29,492 2021/09/27 29,677
2021/09/13 28,431 2021/09/16 28,631
2021/09/06 27,263 2021/09/09 27,463
2021/08/30 27,591 2021/09/02 27,791
2021/08/23 27,364 2021/08/26 27,564
2021/08/16 28,726 2021/08/19 28,926
2021/08/10 29,030 2021/08/13 29,230
2021/08/02 27,315 2021/08/05 27,515
  • 弊社は、毎週月曜日と水曜日を分別管理計算基準日とし、翌日から計算して3営業日目に分別信託を行っておりますが、こちらでは1週間単位でのご案内とさせていただきます。
  • 差替計算基準日における分別金必要額の内、募集等受入金については、法定差入期日までに払込を行った場合、差替日現在の信託額は控除されています。
    (「金融商品取引業等に関する内閣府令」141 条 1 項 9 号)

以上