顧客資産の分別管理に関する状況

こちらでは「顧客資産の分別管理」の状況についてご案内しています。

「顧客資産の分別管理」とは

金融商品取引業者がお客様からお預かりした有価証券・金銭などのお客様資産と、会社の資産とを分けて管理することで、平成１１年４月１日より金融商品取引法で義務付けられています。これにより、金融商品取引業者に預けたお客様の資産は分別保管され、金融商品取引業者の経営破綻の場合でもお客様の資産は保全されます。

分別管理の方法

  • 顧客有価証券―顧客有価証券と固有有価証券等（金融商品取引業者自身の保有する有価証券等）の保管場所を明確に区分し、かつ顧客有価証券については各顧客の有価証券の所在を直ちに判別できる状態で保管されます。
  • 顧客分別金―信託銀行へ信託されます。顧客ごとの分別金とその合計額は毎日計算され、最低週１回実際の信託金額の不足をチェックし、不足額が生じれば追加して信託されます。

弊社の対応

  • 分別管理は平成１１年４月１日から義務付けられましたが、弊社ではそれ以前の平成１０年１２月から分別管理を実施しています。また、平成１１年９月より、週２回の基準日を設けて分別管理を行なっておりますが、当ページではそのうち週１回について記載しております｡
  • 顧客分別金信託銀行―三菱UFJ信託銀行、日証金信託銀行

分別管理状況

顧客分別金必要額顧客分別金信託額
差替計算基準日 [百万円] 法定差入期日 [百万円]
2021/01/25 44,036 2021/01/28 44,236
2021/01/18 29,084 2021/01/21 29,284
2021/01/12 28,897 2021/01/15 29,097
2021/01/04 28,334 2021/01/07 28,534
2020/12/28 28,439 2021/01/04 28,639
2020/12/21 28,514 2020/12/24 28,714
2020/12/14 28,804 2020/12/17 28,951
2020/12/07 27,979 2020/12/10 28,179
2020/11/30 28,602 2020/12/03 28,802
2020/11/24 28,125 2020/11/27 28,306
2020/11/16 28,178 2020/11/19 28,378
2020/11/09 26,614 2020/11/12 26,814
2020/11/02 25,983 2020/11/06 26,183
2020/10/26 26,539 2020/10/29 26,739
2020/10/19 26,919 2020/10/22 27,119
2020/10/12 27,131 2020/10/15 27,331
2020/10/05 27,270 2020/10/08 27,470
2020/09/28 25,099 2020/10/01 25,299
2020/09/23 25,106 2020/09/28 25,293
2020/09/14 24,378 2020/09/17 24,578
2020/09/07 24,620 2020/09/10 24,820
2020/08/31 24,823 2020/09/03 25,023
2020/08/24 25,377 2020/08/27 25,571
2020/08/17 25,323 2020/08/20 25,523
2020/08/11 24,586 2020/08/14 24,786
2020/08/03 24,510 2020/08/06 24,710
2020/07/27 27,191 2020/07/30 27,391
2020/07/20 24,975 2020/07/27 25,175
2020/07/13 24,968 2020/07/16 25,158
2020/07/06 24,845 2020/07/09 25,045
2020/06/29 25,617 2020/07/02 25,817
2020/06/22 25,647 2020/06/25 25,847
2020/06/15 26,185 2020/06/18 26,385
2020/06/08 25,217 2020/06/11 25,417
2020/06/01 24,472 2020/06/04 24,672
2020/05/25 24,182 2020/05/28 24,382
2020/05/18 23,453 2020/05/21 23,653
2020/05/11 23,260 2020/05/14 23,460
2020/05/07 23,330 2020/05/12 23,530
2020/04/27 23,460 2020/05/01 23,660
2020/04/20 24,120 2020/04/23 24,320
2020/04/13 23,622 2020/04/16 23,822
2020/04/06 23,429 2020/04/09 23,629
2020/03/30 23,286 2020/04/02 23,486
2020/03/23 22,948 2020/03/26 23,148
2020/03/16 23,762 2020/03/19 23,962
2020/03/09 23,826 2020/03/12 24,026
2020/03/02 24,986 2020/03/05 25,186
2020/02/25 25,235 2020/02/28 25,435
2020/02/17 25,338 2020/02/20 25,538
2020/02/10 25,725 2020/02/14 25,925
2020/02/03 25,102 2020/02/06 25,302
  • 弊社は、毎週月曜日と水曜日を分別管理計算基準日とし、翌日から計算して３営業日目に分別信託を行っておりますが、こちらでは１週間単位でのご案内とさせていただきます｡
  • 差替計算基準日における分別金必要額の内、募集等受入金については、法定差入期日までに払込を行った場合、差替日現在の信託額は控除されています。
    (「金融商品取引業等に関する内閣府令」141 条 1 項 9 号)

以上