1. 当社は、株券等の募集もしくは売出しの取扱いまたは売出し(以下「募集等」といいます)を行うに際し、あらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適合性の原則に留意して適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。

2. 当社は、機関投資家への配分株数および従業員持株会等への拠出株数を除いた株数(以下、配分予定単元数といいます)について、ブックビルディング期間中に募集・売出価格以上で需要申告された個人および法人のお客様を対象に配分を行います。ただし、ブックビルディングの需要が積み上がらない場合、および買付けの辞退があった場合等には、需要申告をされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案して勧誘を行い、配分することがあります。

3. 当社は、個人および機関投資家を除く法人のお客様への募集等に係る株券等の配分は以下の通り行います。

(1) 新規公開株の場合

新規公開株の配分は、以下の『一律抽選による配分』、『抽選によらない配分』で行います。

『一律抽選による配分』

   
配分の機会を公平に提供するため、募集・売出価格以上で需要申告されたお客様全員を対象に、原則として当社の配分予定単元数の10%以上を一律に抽選いたします。
   
 抽選は、コンピュータにより、募集・売出価格決定日に当社が行います。
 当選されたお客様には、担当者より当選の旨および払い込みの要領をお知らせします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡は行いませんので、あらかじめご了承ください。なお、MARUSAN-NETをご利用のお客様は、MARUSAN-NET専用画面でもご確認いただけます。
 
 
 ④ 一律抽選は、次の場合には行いませんので、あらかじめご了承下さい。
    ・ブックビルディングの需要申告件数が配分予定単元数を上回らない場合
    ・抽選を行う単元数が5単元に満たない場合

『抽選によらない配分』


一律抽選に付した残りの株式または一律抽選を行わない場合の配分につきましては、営業部店長が適合性の原則に基づき、お客様ニーズ、当社とのお取引状況、お預かり資産の状況等を総合的に勘案した上で配分先を決定いたします。
  
  
②  抽選によらない配分につきましては、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう、年間(4月1日~3月31日)に配分できる回数に制限を設けております。
  
③  お客様一人当たりの割当て上限単元数は、原則として10単元程度を目処とします。ただし、1単元当たりの投資金額の大小、公開株式の状況、マーケット環境の変化等により、上限単元数を変更する場合があります。
  
  
(2) 新規公開株以外の場合

新規公開株以外の配分は、抽選を行わず、お取引店で需要申告されたお客様を対象に、お客様のニーズを勘案し、適合性の原則に留意して、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう適切に行います。

(3) 需要申告(ブックビルディング)について


 ①  需要申告のお申込みは、MARUSAN-NETまたはお取引店で受付けいたします。(銘柄により、MARUSAN-NETのみまたはお取引店のみの取扱いとなる場合があります。)
 
当社取扱銘柄の需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、具体的なブックビルディングの要領につきましては、当社HP等で提示させていただきます。また、これらの要領につきましては、お取引店でお問い合わせいただけます。
 
 

4. 当社は、お客様の損失を補填し、または利益を追加する目的での配分を行わない等、法令・諸規則を遵守することはもとより、次に掲げる者への配分は行わないことといたします。

発行会社が指定する者
当社の役職員等
当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
反社会的勢力
発行会社の特別利害関係者等
公募増資発表後、新株等の発行価格決定までの間に空売りを行い、当該ポジションが発行価格決定時点で解消されていないお客様
  
  

なお、需要申告がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告はお受けいたしません。

5. 機関投資家のお客様への募集等に係る株券等の配分につきまして、当社は需要申告の状況、投資方針等を考慮の上、適切な配分に努めます。

6. 募集等に係る株券等を配分した先のお客様(個人のお客様を除きます。)の一部につき、日本証券業協会の規則に定めるところにより、そのお客様の名称および配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券を通じて募集株式等の発行会社に提供することがあります。

7. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

以 上