1 当社は、株券等の募集もしくは売出しの取扱いまたは売出し(以下「募集等」といいます)を行うに際し、あらかじめお客様の需要動向の把握に努め、「適合性の原則」に留意して適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。

2 当社は、機関投資家への配分株数および従業員持株会等への拠出株数を除いた株数(以下、配分予定単元数といいます)について、ブックビルディング期間中に発行価格以上で需要申告された法人および個人のお客様を対象に配分を行います。ただし、ブックビルディングの需要が積み上がらない場合、および買付けの辞退があった場合等には、申告をされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案して勧誘を行い、配分することがあります。

3 当社は、募集等に係る株券等の配分は以下の通り行います。

(1) 新規公開株の場合

新規公開株の配分は、次の二つの抽選方法で行います。

A)一律抽選による配分

  1. 配分の機会を公平に提供するため、発行価格以上で需要申告されたお客様全員を対象に、原則として当社の配分予定単元数の10%を一律に抽選いたします(以下、一律抽選といいます)。
  2. 抽選は、コンピューターにより、発行価格決定日に当社が行います。
  3. 抽選の結果、当選されなかったお客様につきましては、次のステージ抽選の対象といたします。
  4. 一律抽選は、次の場合には行いませんので、あらかじめご了承下さい。

    ・ブックビルディングの需要申告件数が配分予定単元数を上回らない場合

    ・抽選を行う株数が5単元に満たない場合

B)ステージ抽選による配分

  1. お客様のお取引実績およびお預り資産に応じてそれぞれのステージを設ける当選確率優遇サービスにより抽選いたします。当選確率優遇サービスにつきましては、当社ホームページでお知らせするほか、営業部店にてお問い合わせいただけます。
  2. 抽選は、営業部店でお取引のお客様とマルサントレードでお取引のお客様とに分けて、コンピューターにより、発行価格決定日に当社が行います。なお、抽選にあたりましては当選者が特定の部店に偏らない方式で行います。
  3. 当社は、過度な集中配分および不公平な配分とならないよう、ステージ抽選による配分は一人のお客様につき、原則として、年間(4月1日~3月31日)4回を上限といたします。

C)抽選結果のお知らせ

営業部店でお取引のお客様には、当選の旨および払い込みの要領を電話等でお知らせします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡は行いませんので、あらかじめご了承ください。
マルサントレードでお取引のお客様は、パソコンの専用画面でご確認ください。

(2) 新規公開株以外の場合

新規公開株以外の配分は、抽選を行わず、需要申告された営業部店でお取引のお客様を対象に、お客様のニーズを勘案し、「適合性の原則」に留意して、過度な集中配分および不公正な配分とならないよう適切に行います。

4 需要申告のお申込みは、お取引の営業部店の窓口、またはお電話で受付けいたします。また、マルサントレードでお取引のお客様のお申込みは、パソコンの専用画面にて受付けいたします。

5 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領につきましては、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書および目論見書に記載されます。また、これらの要領につきましては、営業部店、マルサントレードコールセンターにてお問い合わせいただけます。

6 当社は、お客様の損失を補填し、または利益を追加する目的での配分を行わない等、法令・諸規則を遵守することはもとより、次に掲げる者への配分は行わないことといたします。

  1. 発行会社が指定する者
  2. 当社の役職員
  3. 当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
  4. 反社会的勢力
  5. 発行会社の特別利害関係者等
  6. 公募増資発表後、発行価格決定までの間に空売りを行い、当該ポジションが発行価格決定時点で解消されていないお客様
    なお、需要申告がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告はお受けいたしません。

7 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。